本论文刊登于国家知识产权局主管期刊

《中国发明与专利》

胡海国 丁志新

深圳市世纪恒程知识产权代理事务所

摘要：如何提高专利的质量，可以从专利布局时机、专利布局策略、沟通协同机制、质量审核机制四个方面入手。本文对以上四个方面进行阐述，结合实践中的经验，形成提高专利质量的途径。

关键词：专利布局专利质量

中图分类号:G306 

文献标识码:A

引言

基于目前国内外对于高质量专利的评价体系和指标综合来看，高质量专利应具有较高水平的技术价值、专利稳定性强、权利要求保护范围广、市场价值高、未来潜力大等特点。如何提高专利的质量，综合来看,可以从专利布局时机、沟通协同机制、专利布局策略、质量审核机制等几个方面入手。

图1 戴森无叶风扇的专利布局时机

例如图1为戴森公司无叶风扇的专利布局时机,该公司于2004年开始研发无叶风扇，随着产品研发的不断推进实施了全周期式的专利布局，逐年针对无叶风扇的关键技术（如：电机结构、电机控制方法、喷嘴、密封结构等）申请和布局了大量专利，从而对产品形成了高质量的专利保护。

专利布局包括专利布局管理、专利布局组合策略两部分。在实践中，企业如何进行有效的专利布局,是一项非常复杂的工程。同样，专利布局管理也是考验企业发展的一项重要的指标。没有好的专利布局管理机制，很难产生高质量的专利，这直接影响企业盈利空间和后续发展。

专利布局管理，是对专利的创造布局、专利的保护布局、专利的资产布局、专利的运营布局四个方面的统一管理。［2］专利布局管理需要协同合作的全流程管理，是企业综合产业、市场和法律等诸多因素，对专利的有机结合，涵盖了企业利害相关的时间、地域、技术和产业等维度，构建了较为严密的专利保护墙，最终形成符合各个企业的有利格局的专利组合。

专利布局得当可以起到延长产品的专利保护周期的作用。专利布局时间的把握，即什么样的专利什么时候出现，需要重点研究。通过案例分析国内外先进企业进行专利布局的时机和模型，有助于形成对专利布局的全面认识，有利于企业选择相应的专利组合策略。根据企业自身的发展状况灵活采取与自身情况相适应的专利布局策略。

专利组合是指一个处在共同控制下，具有明显区别又相关的单项专利的战略性集合。其中相关性是专利组合的一个非常显著的特征，关联性弱和无关联性的专利结合也可能会存在，虽也可称为专利组合，但是实施的效果还有待论证。

在企业发展的过程中，灵活运用专利战略，采取与企业发展现状相适应的专利组合策略，对其发展具有至关重要的影响。由于各个企业的发展水平不同、技术积累各异、管理结构有差别、规模不一样、从业人员多样，选择合适的策略组合模式能逐步优化企业的知识产权水平，提高企业的核心竞争力。采取何种组合策略将直接决定专利价值的高低。

专利布局应灵活运用专利组合策略，充分发挥专利组合的特征，即专利组合的规模与专利组合的多样化。首先是专利组合的规模特征，法律赋予专利的垄断权具有时效性（一般为20年）与保护范围，专利组合的规模效应就是利用组合中的相互关联性，将专利要求范围不断外扩，形成一张完整的保护网。这种聚合式的大保护网由于拥有巨大的保护范围，可以有效狙击专利回避设计等，专利组合同时具有威慑作用。其次，专利组合的多样性，其能有效降低创新不确定性导致的风险，可以通过更广泛地保护不同的研究技术，来防范与技术相关的事前不确定性；因其多样性可以拓展研究自由度；［3］防范未来市场的不确定性。

但是，专利组合的规模性和多样性在实际操作中是存在矛盾的：增强专利组合的规模效应，则会削弱其多样性，并增大未来不确定性造成的风险；提高专利组合的多样性，则会影响专利间的相关性，得到的只是到处是“洞”的专利保护盾牌（所谓的“瑞士奶酪¹”效应），削弱专利组合的市场力量。［4］

为了应对这种矛盾，应增加专利组合中的构成专利数量，规模效应与所拥有的专利数量是成正比例的。专利数量可算是专利组合的“重量”，从根本上决定其在市场上的竞争力。

将多种单一专利经过精心策划形成专利组合所增加的期望边际收益似乎总是大于其边际成本，单项专利仅仅是作为一种投入来构建和维护专利组合。企业对专利组合策略的选择是其内生发展的必然性决定的。

（瑞士奶酪1是形容意外事件能够发生，只是凑巧同时穿过每一道防护措施的漏洞，犹如层层奶酪中凑巧有一组孔洞的集合，能让一束光线直接穿过。）

以申请阶段和审査阶段的沟通为例，充分沟通有助于专利代理师了解申请人的真实意图，确定专利撰写时的侧重点和撰写要点，帮助企业达成其战略目标；充分沟通有利于专利代理师全面了解拟申请专利保护的技术内容、从而确定合理的保护范围。专利代理师在撰写阶段应该发挥出积极主动性，在明确企业申请的真实意图之后，还应了解申请人在相关领域的在先申请情况，避免因双方沟通不畅导致申请时机的延误以及其他缺陷；充分沟通有利于企业的商业秘密保护。

这里值得一提的是，专利代理师虽然也懂技术，但是并非了解申请人技术领域的所有情况，充分的沟通能避免发明人（申请人）错把“本公司的公知常识”当成了“本领域的公知常识”，从而摆脱了需要被保护的技术点被认为是技术公知常识而在申请文件中公之于众的尴尬，亦或者因考虑到是现有技术而不在申请文件中描述这些内容，从而造成说明书公开不充分。

与申请阶段专利代理师和发明人之间的沟通相比,审査阶段的沟通则是沟通协同机制的重、难点。良好的沟通有利于双向互释，提高专利申请的审查结果走向，良好的沟通有助于平衡申请人的合法权益和公众的利益，专利代理师是审査员与申请人之间的纽带和润滑剂，当然，专利代理师并非一个“传声筒”，而是用自己的专业知识帮助申请人维护自身权利的同时,和审査员一起维护公众的利益；良好的沟通能使专利案件趋于让步和妥协，减少诉讼的出现。

专利审査并非简单的驳回与复审等形式，而是双方的博弈与妥协。只有建立在良好的沟通之上，才能最终促成一件专利的产生。审査员每天阅读申请文件、理解发明、检索,然后发出审查意见通知书，收到答复后，阅读意见陈述书或者修改后的文件，继而再次发出审査意见通知书，直到案件终结，完成工作。看似审查员的工作是在文件与文件的传输中进行的，和人打交道较少，但是究其根本，文件的背后是为之努力的人，实际上还是人与人之间的交流与沟通。

图2 高质量专利沟通协同机制

因此，审查人员要做好与专利代理师（或申请者）的沟通，这样既能使专利审查减少对簿公堂的出现,又能提高专利审査的效率，促进国家的创新活动。

高质量专利的产生是建立在构建有效的专利沟通协同机制上的，是研发人员、专利管理人员、专利代理师、专利审査员共同推动的。四者的分工各不相同，但是又环环相扣，一方出错，将导致“奶酪效应”的产生，造成专利质量的不确定因素频发。

提升专利的质量需要以上四方面人员的配合和共同努力，具体包括研发人员的高水平的科研成果、企业专利管理人员的专利挖掘和布局、专利代理师的高质量申请文件和审查意见答复、专利审查员的细致严谨审查，构建有效的协调机制，以积极的沟通、交流促进共同营造出一种具有创新性的环境，每个步骤都井然有序、每个人都各司其职。

如图2所示的高质量专利沟通协同机制中，对于专利的全生命周期过程,多方协同配合，箭头指向表示该类人员需要参与的相关工作环节，同时也需要各方面人员具备专业的素养和敬业精神，努力促进这种协同制度，形成高质量的专利成果。

专利作为技术研发成果的重要载体，已成为一个国家或地区的科技资产中兼具科研价值和经济价值的重要组成部分。切实提高专利质量已成为全社会的共识。随着国家知识产权战略的不断推进，我国的专利申请量进入高速增长的快车道，但是专利“大而不强、多而不优”的问题依然比较突出。

专利质量的提升并非一蹴而就的，而是需要各方密切配合、形成合力的结果。在专利质量审核评审之前,我们一定要厘清专利质量的内涵，它直接关乎到专利质量评价标准及其评价指标的选择。根据当前的研究,专利质量内涵的界定主要是从专利的技术性、法定性和商业性三个方面进行的。

专利的技术性是指专利是否具有“新颖性、创造性、实用性”三个特征，其中创造性最为重要，其与专利技术质量高低有直接关系。法定性是指被授权的专利在何种程度上符合专利法规定的专利性标准。商业性则突出关注专利的实施是否具有经济前景和经济价值。这三个方面从不同的角度对专利质量做出了全面的分析，对于科学合理地评价专利质量提供了参考依据。清楚了专利质量的评价维度，结合各方的专利质量审核以及专利质量评价指标,对提升专利质量具有重要的意义。

随着人们对知识产权的重视，加之国内外知识产权环境的变化，专利申请量逐年攀高。面对新的形势、新的任务、新的要求，国家知识产权系统高度重视专利质量提升工作。同时，由于专利代理机构案件数量的激增以及代理客户对专利质量的高度重视，专利代理机构成立专利质量审核部门成为一个趋势。

以深圳市世纪恒程知识产权代理公司（以下简称恒程）为例，其服务于美的集团、平安科技、柳汽、江淮动力、歌尔声学、招商银行等知名企业，这些大客户对专利质量的要求越来越高。同时，恒程为了提升公司整体案件质量水平和业界的口碑，并出于实现公司长期可持续稳定发展的战略需要，成立了质量管理部门，进行机构的专利质量审核工作。

恒程的专利质量管理部门由质检经理和数名质检专员组成。质量管理部经理负责公司专利管控及专利质量管理体系构建。恒程在明确专利管理部门的职责范围之后，还建立了规范化的规章制度，如案件质量抽审制度、代理人评级制度、核稿人考核制度等。

创新是引领发展的强有力抓手，随着中国专利申请量逐年上升，低质量专利问题给专利管理和科技评价带来了极大的困扰。众多研究者认为构建一套客观、科学、全面、实用的专利质量评价指标是目前的当务之急。目前，还没有统一的专利质量审核评审机制,但是所有的评价机制均看重技术性的评价指标，如被引次数、技术强度、科学关联度等，这是由专利的本质决定的。专利质量的高低是由整个体系来决定的,只有重视每一个环节的质量，才能产生一加一大于二的变量，专利质量才会有较大的提高。

完善的专利质量审核和评审是在源头保障专利质量的重要手段，申请人的自我审核是一个不断思考的过程，有助于申请人对专利进行完善与改进。涉及专利的审核和评审包括对技术交底书的提交和评审、对专利申请文件审査答复的审核、对海外申请专利的评审、对专利运用的评审，对专利运营和最终放弃的评审。

图3|专利质量审核和评审示意图

一件专利的产生会经历研发、专利申请、专利审査、专利授权等过程。每一个过程都是申请人能否获得授权的关键，尤其是申请阶段的专利申请人的质量审核尤为重要。专利申请人的审核是其对自身专利的一次全面的检验。同时，专利申请人对专利代理师工作的审核也纳入到审核之中，审核专利代理师的专利申请书的撰写质量等，有利于双方的双向互査，从而保证专利申请的质量。

专利代理师的审核建立在对申请人的交底文书的质量审核以及对撰写文件的自我审査双向互査的基础上。高质量的专利申请文件具有主题明确、内容翔实、权项有效、保护恰当的显著特性,是获取有效且稳定的专利权保护的必要前提。

在申请阶段提交高质量的申请文件，是获得专利权并确保其有效性的必要前提。专利代理师通过对技术方案的理解、分解和挖掘，对权利要求进行恰当的上位和分层布局等，为申请人争取到最大的保护范围，这样的专利申请文件可进入高质量之列。

专利布局时机的选择非常重要，早期布局与晚期布局各有自身的优点，也有其缺点和风险，全周期的专利布局可以发挥前两种布局的优长，形成高质量的专利保护。

在专利布局策略上，一方面要强化专利布局管理机制，综合考虑产业、市场、法律等诸种因素,形成严密的专利保护墻；另一方面，根据企业自身的发展状况灵活采取专利组合策略，既要注重专利组合的多样化，也要注重专利组合的规模效应。

同时，专利布局需要在专利产生的各阶段建立有效的协作沟通机制，确保研发人员、管理人员、专利代理师和专利审查员能够各司其职和相互配合。最后，我们还需要构建一套科学的专利质量评价与审核机制，不断改善专利的质量。

參考文献：

[1] 杨铁军.企业专利工作实务手册[M].北京：知识产权出版社，2013:90-134.

[2] 王加莹.专利布局和标准运营——全球化环境下企业的创新突围之道[M]北京：知识产权出版社，2013.

[3] 刘林青，谭力文.国外“专利悖论”研究综述——从专利竞赛到专利组合竞赛[J].外国经济与管理，2005(4):10-14.

[4]WAGNERPR,PARCHOMOVSKYG.Patentportfolios[EB/OL],(2004-12-12)[2020-08-18].http://ssrn.com/abstract=582201.

[5] 马天旗.专利布局[M].北京：知识产权出版社,2016.

[6] 丁志新.浅析初创企业的知识产权工作[J].中国发明与专利，2017(12):74-77.